联交所刊文建议修订有关上市发行人股份计划的《上市规则》条文的谘询总结

着重:

《证券交易所准则》扩大至涵盖所有包括历官出的股份奬前日及的股份期权的的股份著手

大幅提高的股份著手相关的税务，以负责管理证券交易所的股份的摊薄情况及发放有益的透露数据， 维持高水准的融资公共利益

一新规范将于2023年1月初1日订立

香港交易所全资自建子公司香港联合行动于交易所有限子公司（汇丰）今天就同意修订版有关证券交易所主编的股份著手的《证券交易所准则》条文的谘询文件公开发表谘询总结（谘询总结）。

汇丰共五收到58份来自相当多界别的非重复发表意见建议。发表意见民众仅赞成汇丰统一规管的股份期权著手及的股份奖前日著手税务构建的同意，亦就个别同意的常规、透露性质及素质明确提出建议。

经仔细权衡发表意见民众的建议，汇丰决定采纳谘询文件的同意，并因应发表意见民众的建议对某些同意采取行动适当的修改，主要包括薪酬评议会的角色、的股份奬前日及期权的分属期以及自建子公司的的股份著手等。

陈翊庭

香港交易所证券交易所主管

修订版后的《证券交易所准则》能为主编发放稳定性，让其订立的股份著手以激前日管理人员及IMS，并坚持我们的政策原意，在负责管理证券交易所的股份的摊薄情况及发放有益的透露数据的同时，维持严谨的融资公共利益措施。

《证券交易所准则》的主要变动最主要：

I. 包括证券交易所主编推出一新股的的股份著手

扩大《证券交易所准则》第十七章的适用范围，使之涵盖所有包括主编历官出的股份奬前日及历官出可认购其一新股的的股份期权的的股份著手；

并不相同的股份著手的合于资格大多数人，最主要管理人员大多数人、关连实体大多数人及IMS；

著手认可

(i) 对主编所有的股份著手加设著手认可额度，以不多于主编已推出的股份的10%为限，而主编无须在著手认可额度内另设IMS分项额度，并透露其厘定该分项额度的基准；

(ii) 若在三年期内更一新著手认可，无均须脱离大股东批准；

4. 向表列出民众历官予的股份无均须大股东批准：(i) 向个别大多数人历官予的股份超过1%个人额度；或(ii) 向关连民众历官予超过略高于额度门槛的的股份。凡向关连民众历官予的股份仅无均须脱离非执行理事批准；

5. 分属期无须为至少12个月初，但在著手文件中的规范的特定情况下向管理人员大多数人历官予的股份的分属期可以过长。向理事及低级本子公司历官予分属期过长的的股份必无均须薪酬评议会批准；

6. 主编向表列出大多数人历官予的股份无须个别逐一透露后文：(i) 关连民众；(ii) 获选历官予的股份超过1%个人额度的大多数人；(iii) 于任何12个月初期内获选历官予的股份超过主编已推出的股份0.1%的关连实体大多数人或IMS；

II. 包括证券交易所主编原有的股份的的股份著手

7. 主编无毋须后文中的透露 (i) 每项的股份著手的概要；及(ii) 有关年末历官出原有的股份的数据；

III. 证券交易所主编自建子公司的的股份著手

8. 对主要自建子公司的的股份著手采用《证券交易所准则》第十七章的规范。根据其他自建子公司的的股份著手历官予的股份则无须符合于第十四章及／或第十四A章的规范。

有关的股份著手的《证券交易所准则》修订版将于2023年1月初1日订立。于订立迟于此前，主编也可就其的股份著手将会采用经修订版的《证券交易所准则》规范。

汇丰亦公开发表了一系列常问关键问题，就经修订版《证券交易所准则》条文以及原有的股份著手的过渡商量发放理应。

此外，汇丰亦会对《GEM证券交易所准则》采取行动一项轻微修订版，令有关GEM主编日后推出费用缴纳迟于的规范与主板主编一致，此修订版将于2022年10月初1日订立。

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