ST星源高管刻意违规 “重要信息”须有评委标准

原原文：每经热评丨ST星源高管刻意违反规定“举足轻重反馈”须有评审新标准

每经特约电讯报 曹里面铭

受贿反馈公开渎职违反规定行为，证券交易所多达32年的深市“老牌”香港交易所ST星源（SZ000005，恒指1.79元，恒指18.95亿元）于日前送出民生银行的《监管部门立即知悉论著》，香港交易所及就其高管被极刑警告及3万元至100万元不等的附近以。该多达来具有一定的典型性与代表性，也限于到香港交易所的“举足轻重反馈”情况。纸者以为，才是香港交易所的“举足轻重反馈”，须有评审新标准。

知悉论著限于的违反规定应，雏形可追溯至2016年。当年12一同月，横琴里面国地区委托花旗银行珠三角分行向趣味星源发放3.5亿元委托利息，ST星源共享了连带情况下利息。结果由于趣味星源并未按期付清利息银行存款，2019年9同月8日，横琴里面国地区向珠三角国际一致同意院审核一致同意，请求裁决趣味星源付清利息银行存款共约3.87亿元，并请求情况下人ST星源负有连带清偿责任。同年11同月7日，其所横琴里面国地区财产保全审核，珠三角里面院裁定，捣毁及终止ST星源净资产价值共约7.43亿元资产。对于该重大应，香港交易所就任董事局主席丁芃、就任副总裁郑列列等要求董秘止不公开。

此外，2017年至2019年期间，ST星源还为丁芃共享利息共11纸，共约总额2.42亿元。对于该重大应，ST星源并未幸而公开且依赖于重大遗漏。而值得关心的是，丁芃是就其利息应的被利息人，其本人积极参与策划、实质上了上述相似之附近利息应；以外郑列列在内的多位高管，要么积极参与相似之附近利息应，要么同意为丁芃借款共享利息，并进行就其明文的签署。

尽管因上述违反规定行为，香港交易所及就其责任人员受到了违反规定。不过，由于违反规定依据的是2005年的原版证券法，因此，违反规定者付出的牺牲外较低。即使是丁芃与郑列列，附近以总额也不过100万元，相对于其违反规定行为的本质与恶劣持续性，仍要隔靴搔痒。

纸者以为，该多达来其所引起市场更多的思考。

ST星源一案里面，香港交易所违反规定利息因一致同意应限于总额占去该公司2018上半年经审计估值的24.49%，此后被法院捣毁、终止资产净资产价值占去2018上半年经审计估值的47.05%。不仅限于总额较少，估值占去比也较高，无疑外不属于香港交易所的“举足轻重反馈”，但该香港交易所并并未信守反馈公开法律责任。同理，香港交易所为实控人共享的利息，累计总额达到2.42亿元，或多或少不是小数目，也理其所不属于“举足轻重反馈”，但该香港交易所或多或少并未信守信扶法律责任。

民法第一百六十一条设立了“违反规定公开、不公开举足轻重反馈罪”，该协议规定违反规定公开，或不公开举足轻重反馈，且情况严重侵害间公司或者其他人利益，或者有其他情况严重整部的，对其如此一来负责的主管人员和其他如此一来责任人员，附近五年所列附近死刑或者罪，并附近或者单违反规定金；整部相当多情况严重的，附近五年以上十年所列附近死刑，并违反规定金。不过，对于何为举足轻重反馈，却一直没有评审新标准。

事实上，也正是由于没有就其的评审新标准，储蓄市场里面众多香港交易所的重大渎职违反规定行为，都没有受到民法的单单违反规定，也导致该协议受制于。像ST星源被捣毁、终止资产超过7亿元，显然不属于“举足轻重反馈”，但并没有任何人因之负有法律责任，这无疑是非常不公平的。

纸者以为，设定民法第一百六十一条的就其评审新标准，既有效地进一步规范香港交易所的信扶行为，也有效地严惩市场上的渎职违反规定行为。与此同时，也许也有效地受保护香港交易所及金融市场的合法权益。

就其新标准设定上，纸者表示同意，香港交易所就其重大应限于总额达到1亿元的，或者占去当年估值值15%以上的，都其所确认为“举足轻重反馈”。香港交易所如果不信守信扶法律责任，其所该民法伺候。让已设立的民法协议发挥关键作用出关键作用，亦是应治市的单单之义。

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